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2017年证券市场基本法律法规备考冲刺题（附答案）
02-11一、单项选择题(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A:3B:5C:7D:10答案:B解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。(2)召开基金份额持有人大...
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2017证券从业资格考试市场基本法律法规模拟习题及答案
11-29一、组合型选择题第1题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括??。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为...
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2017年证券从业考试法律法规模拟题及答案解析
02-111.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合...
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疫情防控法律法规宣传标语（精选60句）
03-22在我们平凡的日常里，大家一定都接触过一些使用较为普遍的标语吧，标语是一种最经济、最有效的宣传、鼓动口号。你知道什么样的标语才能称之为经典吗？下面是小编帮大家整理的疫情防控法律法规宣传标语（精选60句），希望能够帮助...
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2017年证券市场《市场基本法律法规》备考试题（附答案）
02-10一、单选题1.证券清算业务主要是指()。A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证...
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2017年证券从业资格《基本法律法规》考试练习题及答案
02-10一、单项选择题第1题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D...
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2017证券从业资格市场基本法律法规考试练习题及答案解析
02-10一、单项选择题【第1题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.1%B.3%C.5%D.10%参考答案：C参考解析：《证...
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初级银行从业考试《法律法规》模拟题
12-16银行从业资格考试要取得好成绩平时一定要多加练习，提高做题技巧和速度。下面是小编为大家整理的初级银行从业考试《法律法规》模拟题，希望对大家有帮助!一、单项选择题1、进行银行绩效评价的起点是(A)A、确定经营目标B...
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出版法律法规基本知识
11-22有关出版的法律法规包括：宪法、刑法、民法、著作权法、国家通用语言文字和广告法等法律中与出版工作直接相关的主要内容;国务院发布的关于出版工作的行政法规的主要内容;国务院出版行政部门发布的关于出版工作的部门规...
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2016《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案
10-27一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.1B....
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证券市场《市场基本法律法规》模拟冲刺题
02-10为了帮助大家做好考前的准备工作，yjbys小编准备了一套《市场基本法律法规》部分的模拟冲刺题，希望能对大家有帮助!(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料...
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2016年报检水平测试法律法规练习题
02-21报检员水平测试如何取高分?这需要大家平时多做练习，掌握其中的要领。下面是本站小编为大家整理的2016年报检水平测试法律法规练习题，希望对大家的学习起到帮助!1.自理报检单位的()变化时，应重新申领《自理报检单位备案登...
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2017年证券从业考试《基本法律法规》仿真模拟题及答案
10-27选择题第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A.按月B.按年C.随时D.定期【正确答案】D【答案解析】资产托管机构有权随时查询集...
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法律法规宣传活动总结26篇
12-01总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况加以总结和概括的书面材料，它是增长才干的一种好办法，不如我们来制定一份总结吧。我们该怎么写总结呢？以下是小编收集整理的法律法规宣传活动总结，欢迎大家借鉴与参考...
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基金法律法规考点：内部控制的五原则
12-24基金法律法规考点：内部控制的五原则内部控制是指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度。下面是小编分享的相关知识点，一起来看看吧。（一）健全性原则健全性指内部控制应当包括公...
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2022年法律法规宣传试题及答案
12-20在各领域中，只要有考核要求，就会有试题，借助试题可以对一个人进行全方位的考核。你所了解的试题是什么样的呢？以下是小编精心整理的2022年法律法规宣传试题及答案，希望对大家有所帮助。法律法规宣传试题及答案篇1一、单选...
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2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》执业行为考点
02-10执业行为是证券从业资格考试证券市场基本法律法规的知识点。下面是yjbys小编为大家带来的关于执业行为知识。欢迎阅读。考点一证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中...
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2017证券从业资格市场基本法律法规备考练习题及答案解析
02-10一、组合型选择题1.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处...
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2017年证券从业《法律法规》备考试题（附答案）
02-10一、单项选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交...
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2017证券从业资格《市场法律法规》模拟考试题（附答案）
02-10一、单项选择题【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申...
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报检水平考试法律法规备考习题
02-21在学习的路途中还有有远大的理想，有明确的目标，坚定的决心，这样较大实地一步一个脚印的走向自己的目标。以下是本站小编整理的报检水平考试法律法规备考习题，欢迎学习!一、单选题1.自理报检单位的()变化时，应重新申领《自...
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教育法律法规学习心得体会
04-07我们有一些启发后，心得体会是很好的记录方式，通过写心得体会，可以帮助我们总结积累经验。是不是无从下笔、没有头绪？以下是小编为大家收集的教育法律法规学习心得体会，欢迎阅读与收藏。教育法律法规学习心得体会1教师是“...
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2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲
02-11证券市场基本法律法规考试大纲是对证券市场基本法律法规考试知识点的一个总结。下面是yjbys小编为大家的带来的证券市场基本法律法规考试大纲。欢迎阅读。第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟...
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2017年证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题
02-10一、单项选择题1.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行2.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。A.对...
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2017证券从业资格考试《基本法律法规》模拟复习试题及答案
02-11一、单项选择题第1题下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内...